一家英國執(zhí)法機(jī)構(gòu)目前敦促海運(yùn)業(yè)警惕可能被用來逃避制裁的非法行為，由此成為最新一家警告該行業(yè)注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
英國財(cái)政部下屬金融制裁執(zhí)行辦公室(Office of Financial Sanctions Implementation, 簡稱OFSI)發(fā)布的指導(dǎo)意見稱，企業(yè)很容易受到可疑航運(yùn)行為的影響，比如為進(jìn)行非法貿(mào)易活動(dòng)故意關(guān)閉船只跟蹤系統(tǒng)以及偽造航運(yùn)交易文件等。
該機(jī)構(gòu)稱，航運(yùn)保險(xiǎn)公司、船舶承租人、海關(guān)和港口所在國的管控以及船旗登記機(jī)構(gòu)等都是面臨風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。
制裁事務(wù)專家表示，這份指導(dǎo)意見給航運(yùn)業(yè)不斷變化的指導(dǎo)清單增加了內(nèi)容，并凸顯了在美國、英國和歐盟經(jīng)營所面臨的合規(guī)復(fù)雜性。這份指導(dǎo)意見于上周發(fā)布，并在英國政府周一發(fā)表的一篇博文中補(bǔ)充了更多內(nèi)容。
美國三家機(jī)構(gòu)在5月份發(fā)布了針對上述航運(yùn)業(yè)的指導(dǎo)意見，稱該行業(yè)可能需要制定程序，以避免被那些尋求與受美國制裁國家進(jìn)行交易的恐怖分子和其他不法分子利用。
OFSI表示，英國在全球航運(yùn)保險(xiǎn)市場占有最大的份額，航運(yùn)保險(xiǎn)提供商的主要國際保護(hù)和賠償協(xié)會中，通過設(shè)在英國的管理辦公室進(jìn)行運(yùn)營的就有13個(gè)。
據(jù)該機(jī)構(gòu)稱，航運(yùn)業(yè)的實(shí)體和個(gè)人需要評估自身的風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行足夠的盡職調(diào)查，以確保遵守制裁規(guī)定。該機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)了了解高風(fēng)險(xiǎn)管轄區(qū)制裁規(guī)定的重要性，以及利用船舶追蹤系統(tǒng)和根據(jù)訂閱資源來核實(shí)客戶和商業(yè)合作伙伴所有權(quán)結(jié)構(gòu)的重要性。
咨詢公司K2 Intelligence/Financial Integrity Network副總裁Eric Lorbe表示，鑒于航運(yùn)企業(yè)面對的是美國和英國之間類似但又不同的制裁系統(tǒng)，上述指導(dǎo)意見強(qiáng)調(diào)了針對這些企業(yè)的額外合規(guī)義務(wù)。
作為脫歐的一部分，英國正在向自己的一套制裁守則過渡。
在截至12月31日的過渡期間，除聯(lián)合國制裁和英國自己的制裁計(jì)劃之外，英國的個(gè)人和公司仍被要求遵守歐盟的制裁政策。美國有自己的制裁計(jì)劃，同時(shí)也遵循聯(lián)合國的制裁措施。
一家總部位于英國、從事美元計(jì)價(jià)交易的航運(yùn)公司將需要遵守不止一個(gè)制裁體系。
Lorber表示：“這是你第一次開始看到航運(yùn)業(yè)的多家機(jī)構(gòu)在兩個(gè)不同的監(jiān)管管轄區(qū)之間采取這種平衡行動(dòng)，這兩個(gè)不同的管轄區(qū)要求采取類似的行動(dòng)，但措施并不完全一樣。” 他說：“對于一個(gè)不具備制裁專業(yè)知識的行業(yè)來說，這的確具有挑戰(zhàn)性。”
延伸閱讀：
美國保賠協(xié)會
經(jīng)濟(jì)制裁 – 合規(guī)指南
簡介
這些年來，與經(jīng)濟(jì)制裁相關(guān)的法律法規(guī)的數(shù)量愈發(fā)龐大且內(nèi)容愈發(fā)復(fù)雜，這已經(jīng)給航運(yùn)業(yè)帶來了重大影響。制裁不僅對船舶營運(yùn)，而且對金融機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公司，包括全世界為航運(yùn)業(yè)服務(wù)的保賠協(xié)會，都產(chǎn)生了重大影響。最近，美國財(cái)政部、美國國務(wù)院和美國海岸警衛(wèi)隊(duì)聯(lián)合發(fā)布了對航運(yùn)業(yè)、能源業(yè)以及金屬行業(yè)的制裁公告。公告的重點(diǎn)旨在突出以上行業(yè)為應(yīng)對目前及未來關(guān)于非法運(yùn)輸和逃避制裁行為可采取的措施。此外，公告證明了美國政府重點(diǎn)阻止伊朗、朝鮮以及敘利亞逃避制裁、走私、犯罪活動(dòng)以及恐怖活動(dòng)的承諾。最后，美國政府強(qiáng)調(diào)，航運(yùn)界需要評估其受制裁的風(fēng)險(xiǎn)，并在必要時(shí)實(shí)施合規(guī)控制，以解決其合規(guī)計(jì)劃中的任何漏洞。此《經(jīng)濟(jì)制裁 - 合規(guī)指南》文件提供了關(guān)于某些制裁相關(guān)資源的指引，通過利用這些制裁相關(guān)的資源，美國保賠協(xié)會會員不僅可以提升對此類相關(guān)問題的整體認(rèn)識，而且還使會員能夠制定自己的內(nèi)部合規(guī)政策和程序，并了解制裁法律與其對會員的保賠險(xiǎn)和/或抗辯險(xiǎn)承保范圍產(chǎn)生的潛在影響的相互作用。美國保賠協(xié)會已經(jīng)以通知、警示和研討會等形式發(fā)布并傳播了大量與制裁相關(guān)問題有關(guān)的信息。協(xié)會鼓勵(lì)會員不僅要查閱這些現(xiàn)有資源、尋求法律顧問的法律意見，還應(yīng)聯(lián)系美國保賠協(xié)會的管理人（“管理人”），以獲取關(guān)于現(xiàn)有的制裁制度的綜合信息以及協(xié)會是否對特定航程承保的指南。當(dāng)本指南與會員內(nèi)部合規(guī)程序結(jié)合使用，如下文所述，本指南會協(xié)助會員降低其自身違反制裁的風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)可能會帶來嚴(yán)重的民事或刑事處罰，導(dǎo)致商業(yè)特權(quán)喪失，被列入美國政府和其他黑名單，并造成聲譽(yù)損害。關(guān)于會員自身活動(dòng)，我們敦促會員了解如何識別制裁問題，以及當(dāng)合規(guī)程序或者對某一特定交易或者計(jì)劃航次進(jìn)行的盡職調(diào)查出現(xiàn)任何相關(guān)問題時(shí)向法律顧問進(jìn)行咨詢。在完成盡職調(diào)查后，會員在開航前應(yīng)與管理人聯(lián)系，以確認(rèn)計(jì)劃的交易或航次是否會對會員的保賠險(xiǎn)造成損害。在解決與承保相關(guān)的問題時(shí)，內(nèi)部合規(guī)、盡職調(diào)查與咨詢法律顧問和與美國保賠協(xié)會保持密切聯(lián)系相結(jié)合，將有助于會員更好地處理復(fù)雜的制裁問題，并減少出現(xiàn)相關(guān)問題和風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)敞口。美國保賠協(xié)會以及其會員必須遵守所有適用的法律法規(guī)，包括那些關(guān)于經(jīng)濟(jì)制裁的法律法規(guī)。美國保賠協(xié)會是美國主體，因此其受美國的法律法規(guī)的約束。很多美國保賠協(xié)會會員并非美國主體，但是基于與美國的某種關(guān)聯(lián)，他們也受美國法律的約束，或者即使與美國沒有傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)，他們也可能受到適用的法律的影響（二級制裁）。美國保賠協(xié)會以及其會員必須在任何給定的時(shí)間內(nèi)遵守所有適用的法律。各國執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)制裁制度是不同的，并且沒有兩個(gè)相同的制裁制度；不同的國家有不同的制裁制度。例如，美國制裁可能會禁止美國保賠協(xié)會承保根據(jù)適用于會員的制裁法律不被禁止的交易或者航次。不同的法律適用于不同的主體、經(jīng)營活動(dòng)以及交易。美國保賠協(xié)會提供的保賠險(xiǎn)和抗辯險(xiǎn)不承保非法貿(mào)易。此外，根據(jù)協(xié)會條款，若美國保賠協(xié)會提供的保險(xiǎn)違反任何包括但不限于美國財(cái)政部、海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）實(shí)施的經(jīng)濟(jì)或 貿(mào)易制裁，此類保險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為無效。總的來說，若保險(xiǎn)被禁止那么就不存在保險(xiǎn)。因此，盡管在某些情況下，經(jīng)濟(jì)制裁可能并不禁止會員從事相關(guān)運(yùn)輸活動(dòng)（例如，會員不是美國人）， 但美國制裁可能會影響美國保賠協(xié)會提供給會員的保險(xiǎn)范圍和/或內(nèi)容。會員必須遵守適用的各種制裁法律，如果違反，可能會對他們進(jìn)行刑事和/或民事處罰以及其他不利處置，如被美國政府列入黑名單，這通常意味著美國政府禁止美國主體與黑名單上的主體（個(gè)人或?qū)嶓w）進(jìn)行交易，黑名單上的主體不得參與與美國的所有業(yè)務(wù)，且其在美國的資產(chǎn)將被凍結(jié)。一般來說，美國和歐盟（或其他國家/地區(qū)）的制裁法律在一定程度上都禁止：? 與或者涉及某些國家或指定主體（如黑名單上的實(shí)體或個(gè)人）的貿(mào)易或交易? 向某些國家或主體供應(yīng)、出口某些貨物、服務(wù)和技術(shù)；? 某些進(jìn)口活動(dòng)或者從某些國家或主體進(jìn)口；? 與被指定的主體（實(shí)體或個(gè)人）或相關(guān)黑名單主體進(jìn)行交易；和/或支持受經(jīng)濟(jì)制裁的國家或主體的某些活動(dòng)；
II.制裁指標(biāo)、信息要素
與海運(yùn)和特定貨物運(yùn)輸、交易有關(guān)信息的主要要素，可能會涉及制裁禁令。因此需對以下要素進(jìn)行仔細(xì)審查：? 涉及船舶貿(mào)易、以及貨物來源和目的地的國家；? 托運(yùn)人和收貨人（最終用戶）的身份和住所；? 托運(yùn)人和收貨人的商業(yè)活動(dòng)；? 運(yùn)輸過程中其他當(dāng)事方的身份和住所；? 涉及的裝貨港和/或卸貨港，包括碼頭經(jīng)營人的身份；? 與任何銀行擔(dān)保、所涉貨物信用證相關(guān)的銀行的名稱及地址；和作為內(nèi)部制裁合規(guī)程序的一部分，會員在考慮計(jì)劃交易或航程時(shí)應(yīng)當(dāng)調(diào)查上述要素，以便更好地評估任何潛在的制裁問題。 III.了解適用的禁止事項(xiàng)以及篩選信息
制裁法律適用于會員的運(yùn)輸活動(dòng)，并分別以不同的方式適用于美國保賠協(xié)會的保險(xiǎn)活動(dòng)。首先，會員應(yīng)了解適用于會員的關(guān)于制裁的整體法律法規(guī)，例如歐盟制裁法律或其所在國的法律，以及這些法律禁止的內(nèi)容（例如禁止的國家、禁止的主體、禁止的出口或供應(yīng)、禁止的支持等）、篩選其航程及交易相關(guān)的上述信息要素是否存在禁止內(nèi)容以確保會員沒有從事違反制裁的行為。有關(guān)歐盟、英國和IG 資源的相關(guān)鏈接，請參閱以下第九節(jié)。
其次，會員還需要了解適用于美國保賠協(xié)會和其他美國主體的美國制裁法律。美國目前對伊朗、敘利亞、古巴、委內(nèi)瑞拉（在某些方面）、烏克蘭克里米亞地區(qū)和北朝鮮國等國家或地區(qū)以及政府實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁。請參閱以下第八節(jié)和第九節(jié)。美國還持續(xù)對列在OFAC的特別指定國民和被封鎖人員（SDN）名單上的某些個(gè)人或?qū)嶓w實(shí)行制裁，包括但不限于古巴、伊朗、敘利亞、北朝鮮和其他國家（如俄羅斯）的SDN、某些指定船只、某些被指定為恐怖分子或販毒者的人，還有與俄羅斯聯(lián)邦有關(guān)聯(lián)的某些指定的俄羅斯實(shí)體。http://www.treasury.gov/about/organizational-structure/offices/Pages/Office-of-Foreign-Assets-Control.aspxSDN是基于/關(guān)于以下制裁計(jì)劃：巴爾干相關(guān)制裁白俄羅斯制裁 布隆迪制裁與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的制裁剛果民主共和國相關(guān)制裁干涉美國選舉制裁伊拉克相關(guān)制裁黎巴嫩相關(guān)制裁 利比亞制裁尼加拉瓜相關(guān)制裁防止核擴(kuò)散制裁 朝鮮制裁蘇丹和達(dá)爾富爾制裁南蘇丹相關(guān)制裁
烏克蘭-/俄羅斯相關(guān)制裁委內(nèi)瑞拉相關(guān)制裁美國保賠協(xié)會和所有其他美國主體，以及在一級制裁（如通過美國銀行系統(tǒng)付款）下與美國有關(guān)聯(lián)的交易必須遵守美國制裁的禁令。美國的二級制裁針對某些特定活動(dòng)，即使某些交易與美國沒有關(guān)聯(lián)，也可能涉及美國二級制裁。各國發(fā)布的經(jīng)濟(jì)制裁計(jì)劃各不相同，并且沒有兩個(gè)制裁計(jì)劃是一樣的。例如，美國制裁可能禁止美國保賠協(xié)會對根據(jù)適用于會員的法律并不被禁止的交易或者航程承保。 IV.會員篩選信息–進(jìn)行二、三步或者有時(shí)四步盡職調(diào)查
鑒于會員和美國保賠協(xié)會可能同時(shí)受到不同國家的制裁法律的約束，會員需要進(jìn)行雙管齊下甚至有時(shí)三管或四管齊下的盡職調(diào)查/檢查，以確保他們不違反制裁，并且美國保賠協(xié)會允許為其船只投保。首先，例如，如果一個(gè)成員國通常或主要受歐盟制裁法律的約束，則會員必須確定歐盟制裁法律是否禁止相關(guān)運(yùn)輸或貿(mào)易。會員應(yīng)將上述信息要素與歐盟實(shí)施制裁的國家和主體名單、歐盟禁止的活動(dòng)及主體清單（見下文第九節(jié)）以及歐盟禁止的一系列貨物、貿(mào)易和活動(dòng)進(jìn)行比對。通過國家/地區(qū)或交易方篩查可以發(fā)現(xiàn)和防止大多數(shù)潛在的違反制裁的行為。應(yīng)根據(jù)歐盟受制裁主體清單對交易對象進(jìn)行全面篩選（見第九節(jié)）。第二，例如，如果歐盟法律不禁止有關(guān)運(yùn)輸或貿(mào)易，但是該貿(mào)易涉及適用于美國保賠協(xié)會的美國制裁禁令的要素，會員需要知道相關(guān)航次是否可以獲得美國保賠協(xié)會的承保。會員應(yīng)當(dāng)向美國保賠協(xié)會披露上述制裁信息要素，并尋求協(xié)會確認(rèn)，根據(jù)具體情況，該航程是否可以獲得協(xié)會的承保。請見下方第五節(jié)。第三，例如，如果歐盟法律不禁止有關(guān)運(yùn)輸，但是該貿(mào)易有涉及適用于美國保賠協(xié)會之外的美國主體-例如在付款環(huán)境中美國銀行-的美國禁令的要素或者相關(guān)交易，會員應(yīng)當(dāng)保證通過美國金融系統(tǒng)做出的支付不會涉及美國禁令或者不會導(dǎo)致違反禁令。第四，就像美國過去對伊朗進(jìn)行的與核相關(guān)的制裁（鑒于美國退出伊核協(xié)定，該制裁于2018年5月8日重新實(shí)施）一樣，美國與，比如說，歐盟的法規(guī)可能影響了潛在的相關(guān)運(yùn)輸，在這種情況或者類似情況下，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)歐盟法規(guī)以及美國法規(guī)（美國制裁）對信息進(jìn)行篩選。如果美國或者歐盟法規(guī)都不禁止會員的潛在貿(mào)易，為確認(rèn)美國保賠協(xié)會是否承保比如說前往伊朗的航次，會員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會披露以上制裁指標(biāo)或信息要素，請協(xié)會根據(jù)具體情況確認(rèn)，因與制裁不適用，美國保賠協(xié)會根據(jù)對其適用的美國法律承保該航；或者如果制裁適用，可能有合法的例外情況。再次強(qiáng)調(diào)，美國保賠協(xié)會禁止承保任何潛在的根據(jù)適用于協(xié)會、會員或者入會船的法律被禁止的航次。與內(nèi)部制裁合規(guī)系統(tǒng)相配合，我們鼓勵(lì)會員無論何時(shí)存在可能引起制裁的交易要素，向法律顧問進(jìn)行咨詢。如果會員需要任何關(guān)于美國、歐盟或者其他制裁的法律顧問的推薦人選，請聯(lián)系美國保賠協(xié)會合規(guī)中心。 VI. 聯(lián)系美國保賠協(xié)會合規(guī)中心 完成第 四 節(jié)所說 的 謹(jǐn)慎篩選 工 作 之 后，會員應(yīng) 當(dāng) 聯(lián) 系 美國保賠協(xié)會合規(guī)中 心（[email protected]）以解決任何與制裁相關(guān)的保險(xiǎn)承保問題。當(dāng)向合規(guī)中心進(jìn)行咨詢時(shí)，會員應(yīng)當(dāng)盡可能提前提供以下所要求的相關(guān)航次信息，以給合規(guī)中心留出充足的時(shí)間考慮并回復(fù)會員咨詢的問題：? 與合同有關(guān)的各方主體名單：承租人，轉(zhuǎn)租人，托運(yùn)人，收貨人以及最終使用人；? 識別使用的提單或者租船合同的類別，如果可以的話請?zhí)峁┨釂位蛘咦獯贤北荆?/span>? 識別碼頭經(jīng)營人（如伊朗的Tidewater）；美國保賠協(xié)會管理人會對咨詢的問題進(jìn)行評估，并且可能咨詢協(xié)會關(guān)于OFAC和歐盟的法律顧問，以獲得建議或指導(dǎo)。美國保賠協(xié)會會根據(jù)情況盡快做出回復(fù)，并且協(xié)會的回復(fù)會僅限于協(xié)會是否承保以及協(xié)會規(guī)則和計(jì)劃的交易/航次的相互作用。協(xié)會的回復(fù)不構(gòu)成或者不應(yīng)被解釋為對會員預(yù)期行為的法律建議。協(xié)會的回復(fù)僅限于美國保賠協(xié)會對是否承保的判斷。合規(guī)中心的回復(fù)不可用作、視作或者被視為可取代會員自身進(jìn)行的盡職調(diào)查和法律咨詢。? 經(jīng)濟(jì)制裁-合規(guī)指南：2016年3月8日：協(xié)會通函號12/16? 經(jīng)濟(jì)制裁-合規(guī)指南文件總結(jié)上文，會員應(yīng)當(dāng)：? 了解適用什么制裁法規(guī)。了解制裁制度、制裁制度的主管機(jī)關(guān)以及管理制裁制度的法律；? 了解相關(guān)制裁適用的法律法規(guī)規(guī)定了什么；
? 對計(jì)劃的交易/航次及其參與者進(jìn)行篩選和盡職調(diào)查。會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)制裁相關(guān)法律法規(guī)以及以下清單對運(yùn)輸和交易信息（上文第二節(jié)）進(jìn)行篩選：- 被禁止的托運(yùn)人、收貨人、承租人以及其他方/主體（交易相對人）；向美國保賠協(xié)會確認(rèn)是否承保相關(guān)交易或航次。美國制裁制度列表，請?jiān)L問：https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/Programs.aspx與OFAC和制裁相關(guān)的基本信息，請?jiān)L問：https://www.treasury.gov/resource-center/faqs/Sanctions/Documents/faq_all.html VIII. 美國保賠協(xié)會相關(guān)通函及文件鏈接 美國保賠協(xié)會發(fā)布通函和會員警示作為對會員提供的一種服務(wù)。盡管協(xié)會相信這些信息都是準(zhǔn)確的，但這些信息可能不完整，并且美國保賠協(xié)會不對這些信息的完整性和準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。這些信息可以在以下網(wǎng)址查看：https://www.american-club.com/page/sanctions
IX. 與制裁相關(guān)的有用網(wǎng)絡(luò)鏈接 美國海外資產(chǎn)控制辦公室 (OFAC):https://www.treasury.gov/about/organizational-structure/offices/Pages/Office-of-Foreign-Assets-Control.aspx關(guān)于某些（但并非全部）遭受制裁或者是制裁目標(biāo)的實(shí)體的美國政府搜索引擎：https://sdnsearch.ofac.treas.gov/海外資產(chǎn)控制辦公室/美國財(cái)政部（關(guān)于美國制裁的信息）：https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspxhttps://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/Programs.aspxhttps://sdnsearch.ofac.treas.gov/Default.aspx
英國政府關(guān)于歐盟和英國對伊朗制裁的網(wǎng)站：https://www.gov.uk/government/publications/financial-sanctions-iran-nuclear-proliferation被英國制裁目標(biāo)名單，包括被列為歐盟制裁目標(biāo)的個(gè)人與實(shí)體名單：https://www.gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部(關(guān)于英國、歐盟和聯(lián)合國制裁的信息):https://www.gov.uk/sanctions-embargoes-and-restrictions/http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/index_en.htm http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/docs/ectl-fsd_howto-v04_en.pdf http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/docs/measures_en.pdf