貿易制裁

大連三家進出口和貿易公司被美國列入制裁名單！

2020-03-20 14:33:50

美國財政部外國資產控制辦公室(Office of Foreign AssetControl，OFAC)更新了其與伊朗問題相關的制裁名單。

多家中國公司出現在上述名單中，其中包括上海一家船舶管理公司以及其在香港的附屬公司。此外，大連3家進出口和貿易公司也在上述名單中。如下截圖

OFAC并沒有就為何將上述公司列入清單做出詳細解釋。但就該通告名稱我們可以看到可能是因為與伊朗問題相關。

2015年7月20日，聯合國安理會一致通過伊核協議。2018年5月8日，美國總統特朗普在白宮宣布美國退出伊核協議。2018年5月8日，美國總統特朗普在白宮宣布美國退出伊核協議，并將對伊朗實施最高級別的經濟制裁。

當地時間2020年1月6日晚，伊朗宣布中止履行伊核協議第五階段為最后一步。

OFAC最早可以追溯到1940年成立的外國資金管制辦公室（FFC），當時正處于二戰初期。在整個戰爭期間，FFC項目由財政部長管理。FFC設立的最初目的是防止納粹利用被占領國持有的外匯和證券，以及防止屬于這些國家的國民資產被強制遣返。后來，這些管制擴大到保護其他被侵略國家的資產。美國正式參加第二次世界大戰后，FFC通過凍結敵方的資產和禁止對外貿易和金融交易，在阻止軸心國的經濟戰中起到了主導作用。

OFAC于1950年12月正式成立，其主要職責是根據美國外交政策和國家安全目標，美國與其盟國對目標國家和政權、恐怖分子、國際毒品販子、從事大規模殺傷性武器擴散活動的人以及對美國國家安全、美國的外交政策或經濟造成的其他威脅主體實施經濟和貿易制裁。

OFAC的法律依據主要有《國際緊急經濟權利法案（IEEPA）》《與敵國貿易法（TWEA）》等。另外，OFAC的一些制裁得到聯合國和其他國際組織的授權。

OFAC制裁的對象包括三類名單，分別是“被特別指定國民和被禁阻者名單”（SDN）、綜合制裁名單、其他制裁名單，其中最主要的是SDN名單。根據制裁的范圍，可分為“一級制裁”與“二級制裁”。“一級制裁”規定“美國人士”（包括美國公民、合法永久居民、根據美國法律設立的實體以及位于美國的其他組織等）不得與SDN進行任何交易，并且必須凍結他們擁有或控制的SDN的財產和財產權益，除非獲得OFAC頒發的相關許可證。

如果交易涉及“美國人士”，則這筆交易的資金有可能會被凍結。如果交易不涉及“美國人士”，則交易涉及的實體或個人可能會被實施“二級制裁”。OFAC每年都會基于全面審查，從SDN名單中移除一定數量的個人和實體。OFAC稱將根據個案的情形具體評估每項除名請求，并對所有除名請求采用一致的標準。

違反SDN制裁規定又分為民事處罰和刑事處罰。民事處罰屬于嚴格責任判定，即只要違反制裁措施的規定，便會受到懲罰，不要求違反制裁規定的主體有主觀意圖或認知。民事處罰包括：（1）罰金：每宗違規交易可能被科處最高25萬美元或交易金額兩倍的罰款（取其較高者）；（2）違規主體可能會被列入SDN名單。

違反SDN制裁規定的刑事處罰屬于過錯責任判定，即要求違反制裁規定的主體有犯罪意圖或認知。刑事處罰包括：（1）罰金：每宗違法交易可能被科處最高100萬美元或交易金額五倍的罰款（取其較高者）；（2）違法的自然人或違法實體的相關高管可能會面臨最高20年的監禁。

2019年2月14日，OFAC宣布，德國艾普力公司（APPLICHEM）因違反《美國聯邦法規》中的《古巴資產管制條例》，按民事處罰規定被列入SDN名單，并對其處以551.2564萬美元的罰款。根據OFAC披露的信息，2012年5月至2016年2月，艾普力完成了304項銷往古巴的訂單，價值343萬多美元。

一旦被OFAC列入SDN清單，企業將無法使用美元、不能使用美國金融系統、不能和美國企業進行貿易往來。對于中國企業而言，應了解OFAC出臺的經濟制裁制度，避免因違反美國經濟制裁規定而承擔民事或刑事責任。

首先，按照《OFAC合規承諾框架》建立合規體系。因違反制裁規定而與OFAC達成和解協議的企業通常被要求按照OFAC合規框架的標準來建立或者改進其制裁合規制度（SCP）。SCP建立在風險評估基礎上，也考慮很多因素，應包括至少5個基本方面：（1）管理層承諾；（2）風險評估；（3）內部控制；（4）測試和審計；（5）培訓。

2019年5月2日，OFAC發布了最新的《OFAC合規承諾框架》。OFAC框架為公司如何建立有效的制裁合規體系提供了指引。有效的制裁合規體系能夠幫助企業從源頭上減少違反美國制裁規定的風險。從OFAC以往的判罰案例可以看出，OFAC衡量對違反制裁者的處罰時，會將強有力的制裁合規體系視為減輕處罰的因素。

其次，針對二級制裁做好應對。二級制裁包括針對行業的制裁以及針對特定個人或實體的制裁。一是在受制裁對象的指定行業（例如石油、汽車、航運，等等）的現有交易要適當處置，對新交易慎重開展。金融機構需避免與受制裁對象金融機構進行交易、為其提供金融服務。二是了解OFAC“50%規則”。根據美國財政部公布的指導性文件，任何由一個或多個受制裁實體（聯合）直接或間接持有總計50%或以上財產或財產權益的實體，均應被視為受制裁實體，無論其是否被納入SDN名單。SDN名單上擁有50%以上權益的實體自動被視為在名單中，因此應及時更新客戶篩查系統，識別高風險客戶，避免與其產生交易。三是由于二級制裁是選擇性執法，通知程序和期限存在不確定性，在應對詢問和調查時應及時回應。

最后，若被納入SDN名單應及時申請除名。截至目前，SDN名單上有超過7400個實體的名字，和中國有關的超過170個。若被納入SDN名單的實體和個人希望被除名，需通過郵寄或e-mail的方式將申請發送給OFAC。根據規定，申請人必須能夠證明將其移除制裁名單是適當的。如果OFAC要求申請人提供額外信息以評估除名請求，則會向申請人發送一份或多份調查問卷。OFAC會根據案件的具體事實以及申請人發回的調查問卷來進行審查。通常來說，OFAC的審查過程漫長而復雜，因此一旦被納入需及時申請。

來源：海歌天航貿風

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